STEP 1

受理举报

以在线或脱机举报方式受理非伦理行为

确认非伦理行为等通过事前程序确认内容。

受理的举报事项另行记录在受理处理台账上，进行管理。

确认内容后在3个工作日内通知受理事实。

STEP 2

举报调查

调查计划确定后，将以非公开方式开始调查。

对员工的不道德行为举报案件，原则上由伦理经营室进行调查。

与法务法人所属律师，针对不道德行为根据事实进行调查。

以对举报人和参考陈述人的身份保密为原则。

如果无法保障秘密，事先征得举报人及参考陈述人的同意后进行。

STEP 3

召开伦理特别委员会及审议

举报调查结束后，伦理特别委员会负责委员将制作审议对象事件的审议理由书。

召开包括1名委员长在内的5名以内委员组成的伦理特别委员会，审议事件。

审议结束后制定伦理特别委员会审议决议书（文件保存5年）。

举报者奖励（方案）由伦理特别委员会审议。

STEP 4

召开人事委员会

代表理事以调查资料和伦理特别委员会审议资料为基础，决定召开人事委员会。

人事委员会研讨伦理特别委员会惩戒（案），赋予违规职员解释的机会。

违规职员惩戒（案）反映法务法人意见，惩戒范围根据就业规则第78条第1项。

对违规员工的惩戒（案）应根据公司声誉或信用及损失程度制定。

人事委员会经过充分研讨后决定处罚，并通知人事部。

人事委员会确定伦理特别委员会审议的举报人奖励（案）。

STEP 5

惩戒及通报

伦理经营室对人事委员会决定的事项向举报人回复处理结果。

将决定的惩戒事项通报给行为者，由人事部负责。

伦理经营室保管调查、审议、惩戒等相关文件。